上海财经大学学报

2019, (05) 142-152

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证券市场禁入制度合法性考察及其控制路径
Investigation on Legality of Debarring Orders in Securities Market and Its Control Path

沈福俊1, 许海建2

摘要(Abstract):

证券市场禁入制度是以限制违法行为人职业自由选择权的方式,实现对违反行政法律规范相对人的制裁和惩戒的一种行政处罚措施。同时,职业自由属于我国宪法保障的劳动权中自由权的辐射范畴,换言之,市场禁入的实施产生了限制公民基本权利的严重后果。以《行政处罚法》确立的基本原则和相关规定为标准,对现行市场禁入规范及其实施现状进行对比分析,可以发现市场禁入制度中存在部门规章超越立法权限不当扩大实施范围、法律概括性授权致使行政裁量空间过大、市场禁入的违法构成要件在执法和司法审查中被部分弱化以及威慑效果有限等问题。实现对市场禁入的合法性控制应当在完善市场禁入法律规范基础之上,加大对市场禁入措施的司法审查力度。

关键词(KeyWords): 证券市场禁入;行政处罚;基本权利;司法审查

Abstract:

Keywords:

基金项目(Foundation):

作者(Author): 沈福俊1, 许海建2

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